Una comparación lado a lado entre evaluación de riesgos de IA y auditoría de IA. Comprenda cómo un proceso de riesgos apoya decisiones antes y durante el despliegue, mientras que una auditoría evalúa sistemas o gobernanza frente a criterios definidos.
Veredicto rápido: Use evaluación de riesgos de IA para identificar y gestionar riesgos; use auditoría de IA para evaluar evidencia, controles o afirmaciones frente a criterios definidos.
AI Risk Assessment describes structured process for identifying, analyzing, evaluating, and mitigating risks associated with an AI system or use case.
Contexto: Más relevante antes del despliegue, durante la revisión de diseño y al decidir controles o uso aceptable para un caso de uso de IA.
AI Audit describes structured evaluation of an AI system, model, or governance process against defined criteria.
Contexto: Más relevante al verificar si los controles, la documentación y las afirmaciones de IA cumplen un estándar interno o externo.
| Aspecto | [AI] Risk Assessment | [AI] Audit |
|---|---|---|
| Propósito | Una evaluación de riesgos de IA identifica, analiza, evalúa y mitiga los riesgos asociados con un sistema de IA o caso de uso. | Una auditoría de IA evalúa un sistema, modelo o proceso de gobernanza de IA frente a criterios definidos. |
| Propietario | La evaluación de riesgos suele ser propiedad del producto, gobernanza, riesgos, cumplimiento o responsable del sistema encargado de decisiones y controles. | La auditoría suele realizarla auditoría interna, aseguramiento, cumplimiento, un revisor externo o una función de evaluación suficientemente independiente. |
| Entradas | Las entradas incluyen descripción del caso de uso, finalidad prevista, usuarios afectados, datos, comportamiento del modelo, contexto y criterios de riesgo. | Las entradas incluyen políticas, criterios, documentación, registros, resultados de pruebas, evidencia de controles, entrevistas y evaluaciones previas. |
| Salidas | Las salidas incluyen calificaciones de riesgo, medidas de mitigación, decisiones sobre riesgo residual, planes de monitoreo y recomendaciones de despliegue. | Las salidas incluyen hallazgos, brechas de evidencia, observaciones de controles, conclusiones de aseguramiento y recomendaciones de remediación. |
| Rastro de auditoría | La evaluación de riesgos crea un rastro de decisión que muestra cómo se identificaron y trataron los riesgos. | La auditoría revisa y fortalece el rastro de evidencia que muestra si se cumplieron criterios y controles. |
| Momento | La evaluación de riesgos debe realizarse antes del despliegue y repetirse cuando cambien los riesgos, datos, uso o comportamiento del sistema. | La auditoría puede realizarse después de que los controles estén diseñados u operando, y puede ser periódica, activada por eventos o basada en versiones. |
En la práctica, la evaluación de riesgos debe crear el plan de control y la auditoría debe comprobar si ese plan existe, está justificado y funciona. Combinar ambas en una lista informal debilita las dos funciones.
Llamar auditoría a una autoevaluación sin independencia ni criterios.
Tratar un hallazgo de auditoría como sustituto de la aceptación de riesgos.
Completar una evaluación de riesgos una vez y no actualizarla nunca.
Auditar documentación sin comprobar si los controles operan en la práctica.
Use evaluación de riesgos de IA cuando un equipo necesite identificar riesgos y decidir si un sistema o caso de uso puede avanzar con controles. Debe orientar decisiones de diseño, contratación, despliegue, monitoreo y uso aceptable.
Use auditoría de IA cuando un equipo necesite evaluar si un sistema, modelo o proceso de gobernanza cumple criterios definidos. Es especialmente útil para revisión independiente, informes de aseguramiento y remediación basada en evidencia.
Las evaluaciones de riesgos de IA apoyan la gestión de riesgos bajo marcos como NIST AI RMF e ISO/IEC 42001, mientras que las auditorías ayudan a verificar si los controles y la documentación son adecuados. En programas del Reglamento de IA de la UE, ambas pueden apoyar evidencia de gobernanza, monitoreo y rendición de cuentas.
La evaluación de riesgos suele venir primero porque identifica riesgos y controles. Una auditoría puede evaluar posteriormente si los controles, registros y afirmaciones cumplen criterios definidos.
El mismo equipo puede aportar evidencia a ambas, pero el valor de la auditoría aumenta con independencia, transparencia y criterios claros. Los programas de gobernanza deberían separar la propiedad cuando sea práctico.
La auditoría debe poder trazar las decisiones de la evaluación de riesgos hacia controles, registros de monitoreo, resultados de pruebas, incidentes y acciones de remediación.
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